Приглашаются специалисты банков, отвечающих за данный вид деятельности.

14 апреля

10.00-10.10. Регистрация участников семинара.

10.10-13.00.

1. Общие вопросы организации системы комплаенса.

2. Корпоративная этика (банковская деонтология).

2.1. Кодекс этических принципов. Инструменты развития корпоративной этики.

2.2. Правила подношения и принятия подарков.

2.3. Антикоррупционная политика. Оценка коррупционного риска и построение карты коррупционных рисков.

2.4. Управление личными конфликтами интересов в организации.

3. Принцип KYC и его прикладные аспекты.

3.1. Стадии и особенности процедуры KYC.

3.2. Принципы реализации KYC на практике.

13.00-14.00. Перерыв.

14.00-16.00.

4. Политика Anti Money Laundering. Практическое применение.

4.1. Особенности сомнительной деятельности клиентов.

4.2. Система мониторинга деятельности клиентов: оперативный контроль.

4.3 Текущие тенденции сомнительных схем.

4.4. FATF – международное сотрудничество.

5. Международные эмбарго и санкции: ключевые аспекты.

6. Имплементация требований FATCA и CPS.

7. Инвестиционно-банковский комплаенс.

7.1. Основные направления инвестиционно-банковского комплаенса и их регулирование.

7.2. Этические нормы поведения на финансовом рынке и управление конфликтами интересов в инвестиционно-банковском комплаенсе.

7.3. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

15 апреля

10.00-10.10. Регистрация участников семинара.

10.10-13.00.

1. Фокус внимания – на защите интересов клиентов.

2. Контроль новых продуктов и решений.

3. Самооценка уровня комплаенс-культуры и KPI подразделения комплаенса.

4. Меры ответственности, применяемые в организации, за нарушения в сфере комплаенса.

5. Открытая дискуссия по практическим вопросам.

13.00. Завершение семинара.

Лекцию на семинаре читает Сергей Валерьевич Мешалкин – кандидат экономических наук, руководитель службы внутреннего контроля ПАО Ак Барс Банк, аттестованный аудитор, член Экспертного совета Федерального собрания России.

Возмещение затрат на участие одного слушателя составляет 435,00 руб. (без НДС на основании ст. 326 гл. 32 Особенной части Налогового
кодекса Республики Беларусь).

Заявки на участие в семинаре принимаются по телефонам: (017) 293-06-43, 327-78-90, 285-37-52, 327-58-41, e-mail: buc@abbanks.by.

http://abbanks.by/training/seminar/komplaens-v-banke-v-uslovyaikh-sanktsionnykh-ogranicheniy/