Совместный семинар при участии экспертов Академии комплаенс (Республика Казахстан)

09.00-09.30. Регистрация участников семинара.

09.30-10.00.

1. Вступительное слово. Стандарты ФАТФ: оценка рисков и превентивные меры (изменения и дополнения). Лектор: Боричевский Андрей Иванович, эксперт ОБСЕ, ЕАГ, ФАТФ по ПОД/ФТ.

10.00-11.30.

2. Внедрение в организации РОП, НПК и программы мониторинга и изучения операций клиентов.

2.1. Вопросы применения риск-ориентированного подхода в организациях: разработка механизма оценки и мер по снижению рисков, критерии, используемые для расчета рисков.

2.2. Вопросы, которые необходимо учитывать при разработке программ по идентификации и надлежащей проверке клиентов, а также автоматизации процессов ПОД/ФТ (Prime Source).

Лектор: Максат Шагдаров – Начальник Управления противодействия злоупотреблениям на финансовом рынке Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка (АРРФР), CAMS.

11.30-13.00.

3. Проведение и поддержка процесса расследования (изучения операций клиента).

3.1. Мониторинг подозрительной деятельности клиентов и контрагентов, а также проведение внутренних расследований.

3.2. Выявление подозрительных операций, типологий и схем ОД/ФТ. Лектор: Ардак Мукашева – Управляющий директор – Главный комплаенс-контролер АО «First Heartland Jusan Bank», CAMS, ICA.

13.00-14.00. Перерыв.

14.00-15.30.

4. Выявление бенефициарных собственников.

4.1. Техника проверки до конечного собственника.

4.2. Практическое применение международных директив (Wolfsberg, 5 Directive EU, CDD FinCen). Лектор: Тимур Курманиязов – Директор Юридического департамента АРРФР, CAMS, эксперт-оценщик ЕАГ.

15.30-16.50.

5. Санкционный комплаенс.

5.1. Практические примеры разработки матриц решений в конкретных банках.

5.2. Опыт работы в подсанкционном банке.

5.3. Меры, принимаемые банками во избежание наложения вторичных санкций. Лекторы: Ардак Мукашева, Максат Шагдаров.

16.50. Завершение семинара.

Возмещение затрат на участие одного слушателя составляет 350,00 руб.
(без НДС на основании ст. 326  гл. 32 Особенной части Налогового
 кодекса Республики Беларусь). 

Заявки на участие в семинаре принимаются по телефонам: (017) 390-91-93, 390-91-94, 390-91-95, 
e-mail: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

https://abbanks.by/training/seminar/12-10-2022-mezhdunarodnyy-opyt-predotvrashcheniya-legalizatsii-dokhodov-poluchennykh-prestupnym-pute/