Приглашаются специалисты банков, отвечающие за данный вид деятельности.

9.45-10.00. Регистрация участников семинара.

10.00-13.00.

1. Понятие функции комплаенса в коммерческом банке и ее место в системе внутреннего контроля.
    1.1. Структура функции. Стандарт ISO 37301.
    1.2. Соотношение с функциями операционных рисков, внутреннего контроля и внутреннего аудита. Три линии защиты, RCSA (CRA). Три Письма Швецова.
    1.3. Виды комитетов, в которых и с которыми может работать комплаенс. Роль и место комплаенса в работе комитета по новым продуктам.
    1.4. Оценка эффективности комплаенс-функции
    1.5. Обсуждение новелл регулирования. Необычное – и что можно с этим сделать?
    1.6. Специальный фокус: управление конфликтами интересов

13.00-14.00. Перерыв.

14.00-16.00.

2. Международные эмбарго и санкции: ключевые аспекты.

    2.1. Органы, уполномоченные на введение ограничений. Регулирование санкционной сферы.

    2.2. Виды санкций.

    2.3. «Правило 50 процентов», «правило 25 процентов», «нексус» и вторичные санкции.

3. Ограничения, наложенные на Республику Беларусь.

4. SDN-статус – что можно и что нельзя?

    4.1. Банку – фигуранту списка.

    4.2. Клиенту такого банка.

    4.3. Его банку-корреспонденту.

5. Открытая дискуссия по практическим вопросам семинара. Новые вызовы, встающие перед комплаенсом в современных условиях трансформации платежной функции и возникновения новых технологий

16.00. Завершение семинара.

Лекцию на семинаре читает Сергей Валерьевич Мешалкин – кандидат экономических наук, руководитель службы внутреннего контроля ПАО Ак Барс Банк, аттестованный аудитор, член Экспертного совета Федерального собрания России, член Совета комплаенс при Федеральной службе по финансовому мониторингу Российской Федерации.

Возмещение затрат на участие одного слушателя составляет:

в очном режиме – 430,00 руб.,

в режиме видеоконференции – 395,00 руб.
(без НДС на основании ст. 326 гл. 32 Особенной части Налогового
кодекса Республики Беларусь).

Заявки на участие в семинаре принимаются по телефонам:

(017) 390-91-93, 390-91-94, 390-91-95

e-mail: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

https://abbanks.by/training/seminar/07-05-2025-komplaens-v-banke-kak-organizovat-funktsiyu-i-kak-rabotat-v-usloviyakh-sanktsionnykh-ogra/